La legislación vigente de diferentes países exige la figura del Compliance Officer, para ayudar a las empresas con estrategias preventivas que permitan eximir o atenuar cualquier responsabilidad penal. Las sanciones por la comisión de delitos en el seno de una organización van desde la multa al cierre de locales o incluso hasta la disolución de la persona jurídica. Para evitar esto, se debe detectar un comportamiento delictivo tan rápido como sea posible y reaccionar ante él de la forma más adecuada para poder minimizar el riesgo económico existente.

Además, este tipo de estrategias mejoran las operaciones internas, que como efecto tiene un aumento en la productividad y crecimiento de valor reputacional.